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关于确立金融期货投资者适当性制度的规则

更新时间:2019-03-15 02:09    浏览:   手机浏览

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  关于确立金融期货投资者适当性制度的规则文件到来源是 中国证券监督办委员会。

  【颁布匹单位】中国证券监督办委员会

  【颁布匹文号】证监会公报 32号

  【颁布匹日期】 2013-08-02

  【违反灵日期】 2013-08-02

  【违反灵日期】

  【所属类佩】国度法度法规

  【文件到来源】 中国证券监督办委员会

  关于确立金融期货投资者适当性制度的规则

  [1]

  ( 2010年 2月 5日中国证券监督办委员会颁布匹,根据 2013年 8月 2日中国证券监督办委员会《关于修改〈关于确立股指期货投资者适当性制度的规则(试行)〉的决议》修订)

  第壹条 为催促期货公司确立健全内控、合规制度,确立并完备以了松客户和分类办为中心的客户办和效力动制度,维养护投资者合法权利,保障金融期货市场波触动、规范和强大健运转,根据《期货买进卖办条例》、《期货买进卖所办方法》及《期货公司办方法》等行政法规、规章,创制本规则。

  第二条 本规则所称金融期货投资者适当性制度(以下信称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特点惠风险特点,区佩投资者的产品认知水装置然装置祥风险接受才干,选择适当的投资者慎重参加以金融期货买进卖,并确立与之相顺应的监把持度装置排。

  第叁条 中国证监会各节、己治水区、直辖市、方案单列市接管局(以下统称各派出产机构),中国金融期货买进卖所(以下信称中金所),中国期货保障金监控中心公司(以下信称监控中心),中国期货行业协会(以下信称中期协)该当依照 “壹致指带、各司其职、各负其责、增强大合干、结合接管 ”的绳墨,严峻踏实本规则的各项工干要寻求。

  第四条 中国证监会及其派出产机构对期货公司实行投资者适当性制度的情景终止监督反节。

  中金所、中期协对期货公司实行投资者适当性制度的情景终止己律办。

  监控中心对期货公司实行投资者适当性制度的情景终止核对验证。

  第五条 中金所该当根据 “将适当的产品销特价而沽给适当投资者 ”的中心绳墨,从投资者的经济主力、金融期货产品认知才干、投资阅历等方面,创制投资者适当性制度的详细规范和实施带,并报中国证监会备案。
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